证券市场禁入规定 下载

证券市场禁入规定
第一条为了维护证券市场秩序保护投资者合法权益和社会公众利益促进证券市场健康稳定发展根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规制定本规定
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施以事实为依据遵循公开、公平、公正的原则
第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的中国证监会可以根据情节严重的程度采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员
第四条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员在禁入期间内除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
被采取证券市场禁入措施的人员应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
第五条违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定构成犯罪的；
（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定行为特别恶劣严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（三）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节特别严重的
第六条违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的依法移送公安机关、人民检察院并可同时采取证券市场禁入措施
第七条有下列情形之一的可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）配合查处违法行为有立功表现的；
（三）受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交待违法行为的；
（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
第八条共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定需要采取证券市场禁入措施的对负次要责任的人员可以比照应负主要责任的人员适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
第九条中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利
第十条被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的依法撤销或者变更证券市场禁入措施
第十一条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
第十二条中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的可以参照本规定执行
第十三条本规定自2006年7月10日起施行1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监〔1997〕7号）同时废止



……………………

本站免费提供《证券市场禁入规定》下载，我们己经对《证券市场禁入规定》进行全面的整理检查，以保证您安全的下载《证券市场禁入规定》，本站还有更多房地产资料提供下载，为下次能方便快速的找到本站，记得收藏我们的网址（http://www.liushuye.com）哦！