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第一节证券法的基本问题
一、证券概述
证券的概念及法律特征
证券的分类
证券市场及其结构
市场主体广泛、客体特殊、交易方式多样、交易过程较长
证券发行市场、证券交易市场
二、证券法概述
证券法的概念与调整对象
民商法、行政法、刑法综合调整
证券法的原则
公开、公平、公正
证券法的体系与结构
通过制定法律等对证券业进行管理、监督、调节的有机整体
总则、证券的发行、交易、证券经营机构、服务机构、
证券交易所、证券管理机构、证券业协会、证券仲裁与诉讼、境外证券投资等
我国证券立法的历史与现状
三、证券监督管理机构
证券监督管理机构的性质
专业性、行政性、执法性
证券监督管理体制
自律性和集中型管理体制
证券监督管理机构的职责范围
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则并依法行使审批权或者核准权
依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司证券登记结算机构、律师事务所等的证券业务活动进行监督管理
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
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